12월 1일부터「사전심사청구제」시행 - 위법여부 사전에 확인할 수 있다 -
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( 2004년 11월 15일 공정거래위원회 )

◇ 공정거래위원회(공정위)는 ‘사전심사청구제(事前審査請求制)’를 새로 도입하여 오는 12월 1일부터 시행

 ◇ ‘사전심사청구제’는, 사업자가 어떤 행위를 하기 전에 미리 공정거래법 위반여부 심사를 공정위에 청구하면, 공정위가 이를 사전심사하여 확인해주는 제도

 ◇ 적용대상은 공정위가 운용하고 있는 공정거래법, 가맹사업법, 표시광고법, 하도급법에 해당하는 행위로서, 시행이 확정된 구체적ㆍ개별적 행위
  
 ◇ 심사청구가 있는 경우 공정위는 30일 이내에 위법여부를 서면으로 회답

  ㅇ 회답은 공정위의 공식입장이므로, 적법하다고 인정한 행위에 대해서는 사후 법적조치를 취할 수 없음

   * 장기간에 걸친 조사ㆍ시장분석 등이 필요하여 현시점에서 위법여부 판정이 불가능한 경우, 공정위의 조사ㆍ심결에 지장을 초래하는 경우 등에는 회답하지 아니함

◇ 사후에 시장상황에 현저한 변화가 생기는 등 회답내용을 유지하는 것이 적절하지 않다고 인정되는 경우에는 회답의 전부 혹은 일부 철회 가능(철회한 후가 아니면 당해행위에 대해 법적조치 불가) 

 ◇ 심사내용은 공정위 홈페이지 등에 공개(기밀사항 제외)하여 기업활동 guide로 제공

  ㅇ ‘해도 좋은(적법으로 인정하는) 행위’는 모든 사업자에게 동일하게 적용 
 
 ◇ 새로운 행정서비스인 ‘사전심사청구제’의 도입은, 지금까지 ‘사후 시정(제재)’ 위주로 운용해온 공정위의 법집행 관행이 ‘사전 예방’ 위주로 바뀌는 등 시장 감시 역할의 큰 변화를 의미하며

  ㅇ 법 운용의 투명성ㆍ예측 가능성을 높이고, 사후시정의 문제점(기업 손실ㆍ법적 안전성 훼손 등)을 해소

    * 사후 시정(처벌 포함)으로는 구제하기 어려운 소비자나 다른 사업자의 피해를 예방하고, 당해 사업자(청구인)도 사후시정으로 인한 유형무형의 손실 회피 가능

  ㅇ 특히 민간법률자문이 어려운 중소기업에 큰 도움

 ◇ ‘사전심사청구제’는 사업자들이 직접 참여(심사청구)하는 제도라는 점에서, 자발적인 공정거래질서 확립에 기여할 것으로 기대되며

 ◇ 공정위 역시 법위반 감소에 따른 사후 사건처리 부담 경감으로 중요사건 처리에 역량 집중이 가능
 
   ※ 외국의 경우, 미국과 일본은 ‘사전심사청구제’를 오래 전부터 운용해오고 있으며, 여타국가의 경쟁당국도 대부분 유사한 내용의 기업상담(business consultation)제도를 운용(‘주요내용’ 참조)
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「사전심사청구제」주요내용

Ⅰ. 제도 개요

  ㅇ ‘사전 심사청구제’는 어떤 행위를 하고자하는 사업자가 청구하는 경우, 그 행위가 공정거래법 등에 위반되는지 여부를 공정거래위원회가 사전에 심사하여 확인해주는 제도를 말함

    * 공정위가 적법하다고 인정한 행위에 대해서는 사후에 법적조치를 취하지 않는다는 점에서 사후 기속력이 없는 기존의 일반상담(공정거래법 등에 대한 설명이나 해석, 법 적용에 관한 사적의견 제시 등)과 다름

Ⅱ. 제도도입의 취지

  ㅇ 공정한 거래질서 확립수단으로 사용해온 ‘사후 처벌’ 대신 새로운 행정서비스(사전심사)로 위법행위를 사전예방

    * 불공정행위는 사후에 시정되더라도, 이미 발생한 소비자나 다른 사업자의 피해구제가 어려우며, 법위반 사업자도 유형무형의 손실 감수가 불가피

  ㅇ 심사결과는 청구인에게 회답하는 외에 공정위 홈페이지 등에 공개하여 모든 사업자가 참조하는 기업활동 guide로 제공

   - 위법행위는 물론 적법(해도 좋은) 행위까지 공개하여 동일(유사) 업종의 기업활동을 선도(先導)

  ㅇ 공정거래질서 확립에 사업자들이 직접 참여(사전심사 청구)토록 하여 자발적인 시장질서 확립을 유도

  ㅇ 결과적으로 사후 사건처리 부담을 줄여 중요사건 처리에 역량을 집중

Ⅲ. 기대효과 

  ㅇ ‘공정한 거래인지 여부’가 기업의사 결정의 필수요건이라는 인식 정착
  ㅇ 법 운용의 투명성과 예측 가능성 제고
  ㅇ 사후 시정의 문제점(법적 안전성 훼손, 기업 손실 등) 해소
  ㅇ 특히, 민간법률상담이 어려운 중소기업에 도움


Ⅳ. 세부내용

 1. 적용대상 법률

  ㅇ 사전심사제는 공정위가 운용하고 있는 공정거래법, 가맹사업법, 표시광고법, 하도급법(4개 법)에 적용

    - 자체 (사전)심사청구제도가 있는 약관법과 공정거래법 제7조 기업결합 등은 적용대상에서 제외

 2. 사전심사의 청구

  ㅇ 법위반 여부 사전심사에는 공정위의 많은 시간과 노력이 소요되므로, 제도의 취지에 맞는 경우로 신청요건을 제한

  ㅇ 사전심사 청구는 청구행위를 직접 실시할 사업자(또는 사업자단체)만 할 수 있으며, 거래상대방ㆍ이해관계인 등 행위주체 이외의 자는 제외

  ㅇ 사전심사를 청구할 수 있는 행위는 실시계획이 확정된 구체적, 개별적 행위에 한함

    - 학술적인 질의, 구상중이거나 추상적인 행위, 이미 시행중인 행위 및 공정위의 조사 혹은 심결이 진행중인 행위는 해당되지 않음

  ㅇ 청구방법은 정해진 양식에 관련자료를 첨부하여 공정거래위원회에 제출(E-Mail, 지방사무소 경유 제출도 가능)

 3. 회답

  ㅇ 심사결과는 청구일로부터 30일 이내에 서면으로 회답
     (추가자료 등을 요청한 경우에는 자료를 받은 날로부터 30일) 

  ㅇ 적법하다고 회답한 행위에 대해서 공정위는 사후에 법적조치를 취하지 아니함

    - 다만, 청구인의 허위자료 제출, 중요자료 미제출 등이 사후에 밝혀지거나, 청구내용과 다른 행위를 하는 경우, 청구 행위의 범위를 벗어난 경우에는 사후조치 가능

  ㅇ 회답을 하지 않는 경우 : 장기간에 걸친 광범위한 조사ㆍ시장분석 등이 필요하거나 공정위의 조사ㆍ심결에 지장을 초래하는 등 회답이 불가능하거나 바람직하지 않은 타당한 사유가 있는 경우에는 회답을 하지 아니하고 그 구체적 사유를 청구인에게 서면 통지

  ㅇ 회답의 철회 : 청구인이 시장에서 차지하는 지위나 시장상황에 변화가 생기는 등 심사의 근거가 된 사실관계에 현저한 변화가 생기거나, 그 실행과정에서 공정한 경쟁이 저해되는 등 회답내용을 유지하는 것이 적절하지 않다고 인정되는 경우에는 문서로서 회답의 전부 또는 일부를 철회 가능

    - 이 경우 회답의 전부 또는 일부를 철회한 후가 아니면, 당해 대상행위에 대해 법적 조치 불가

4. 심사내용(개요)의 공개

  ㅇ 사전심사의 내용(개요)은 공정위 홈페이지 등에 공개하여, 유사한 행위를 하고자하는 다른 사업자들이 언제든지 참조할 수 있는 기업활동 guide 자료로 제공

    - 법에 위반되는 행위는 물론 사업자들이 ‘해도 좋은(적법으로 인정하는)  행위’도 공개

     * 공개된 ‘적법으로 인정하는 행위’는 청구인은 물론 모든 사업자에게 공통적으로 적용되며, 따라서 다른 사업자들이 법위반 우려없이 추진할 수 있는 공정한 사업활동의 기준으로 작용

    - 청구인의 기밀에 관한 사항은 공개하지 아니함

    - 청구인이 공개의 연기를 희망하고 그 이유가 타당하다고 인정될 때는 연기사유 소멸 시점까지 심사내용 공개를 연기

 5. 기존의 일반상담과의 관계

  ㅇ 기존의 일반상담(공정거래법 등에 대한 설명이나 해석, 법 적용에 관한 사적의견 제시 등)은 종전대로 계속

    * 일반상담은 공정위 공식의견이 아니므로 사후 법적조치 제한 등과 무관

 6. 시행일 : 2004년 12월 1일

≪외국의 경우≫
 
  ㅇ 미국 DOJ(법무부)는 1939년부터 사전심사청구제도(business review)를 운용하기 시작하여, 1968년 근거규정(Business Review Procedure) 제정과 함께 본격화 

  ㅇ 미국 FTC(공정위)는 1962년 근거규정(Industry Guidance-Advisory Opinions)을 제정하여 동 제도를 도입

  ㅇ 일본(공정위)은 80년대 말부터 각 유형별(유통거래, 사업자단체, 공동행위 등)로 시행하다가 2001년 근거규정(「사업자 등의 활동과 관련되는 사전상담제도」(고시))을 제정하여 통합 운용

    * 미ㆍ일 양국 제도 모두, 사전심사의 대상을 시행이 확정된 구체적 행위로 한정하고, 심사결과를 공개하며, 사정변경에 따른 철회권을 유보하는 등, 우리의 ‘사전심사청구제’와 기본 골격이 동일 

  ㅇ 기타 프랑스, 카나다, 이태리, 호주 등 대부분 국가의 경쟁당국도 다양한 형태의 기업상담(business consultation)제도를 운용